7月25日，新疆證監(jiān)局官網更新了7月21日發(fā)布的關于對華龍證券采取出具警示函的公告。
銀柿財經記者了解到，公告稱，華龍證券股份有限公司新疆分公司所轄烏魯木齊澎湖路證券營業(yè)部原負責人趙明存在私下接受客戶委托買賣證券、借他人名義持有買賣股票等違法違規(guī)問題。
“上述問題反映你分公司內部監(jiān)督管理不足，未能有效防范工作人員利用職務便利從事違法違規(guī)行為。上述情形違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條第四項的規(guī)定。根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，我局決定對你分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你分公司應完善內部管理、加強從業(yè)人員管控、及時消除風險隱患，并于收到本決定書之日起30日內向我局提交書面整改報告，我局將視情況進行檢查驗收。”新疆證監(jiān)局表示。
與此同時，新疆證監(jiān)局還公布了關于對趙明采取監(jiān)管談話措施的決定。
“經查，我局發(fā)現你在華龍證券股份有限公司烏魯木齊紅山路證券營業(yè)部、烏魯木齊澎湖路證券營業(yè)部任職期間，未能嚴格規(guī)范自身執(zhí)業(yè)行為，存在私下接受客戶委托買賣證券，借他人名義持有、買賣股票，違規(guī)操作客戶證券賬戶的行為。我局決定對你采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。請于2022年8月10日上午10：30攜帶有效身份證件到新疆證監(jiān)局接受監(jiān)管談話。”證監(jiān)局對趙明表示。
近幾年來，華龍證券屢屢在合規(guī)問題上“栽跟頭”，處罰案例“不勝枚舉”，光是在近期，華龍證券就因收到多張罰單而登上熱搜。
7月初，因銷售非公司代銷產品、后臺員工營銷客戶等原因，華龍證券四川分公司及一營業(yè)部被出具警示函。四川證監(jiān)局公告顯示，華龍證券四川分公司存在問題：一是分公司、成都人民南路證券營業(yè)部存在向客戶推薦銷售非公司代銷的金融產品的行為；二是分公司、成都人民南路證券營業(yè)部員后臺員工存在營銷客戶的情況。
在投行方面，6月15日，證監(jiān)會官網更新了多則與華龍證券相關的行政監(jiān)管措施文書，證監(jiān)會對華龍證券采取監(jiān)管談話的決定，華龍證券時任董事長、合規(guī)負責人、投行負責人、投行內核部門負責人、質控部門負責人均需接受監(jiān)管談話。
證監(jiān)會指出，華龍證券存在兩大問題：一是投資銀行類業(yè)務內部控制不完善，內控制度體系不健全、落實不到位，內控組織架構混亂，“三道防線”關鍵節(jié)點把關失效等。二是廉潔從業(yè)風險防控機制不完善，未完成廉潔從業(yè)風險點的梳理與評估，聘請第三方廉潔從業(yè)風險防控不到位。
上述處罰源于藍山科技一案。此前，因藍山科技案，華龍證券已多次被追責。2021年11月，證監(jiān)會對華龍證券及藍山科技項目兩名保薦代表人作出行政處罰決定，證監(jiān)會對華龍證券責令改正，給予警告，沒收業(yè)務收入150萬元，并處以300萬元罰款；兩名保代給予警告，分別罰款50萬元。
記者注意到，7月13日，中信證券披露了關于對華龍證券首次公開發(fā)行股票并上市輔導工作進展情況報告（第十五期）。本期輔導工作時間為2021年4月至2022年7月13日。
報告中稱，輔導期內，中介機構按照輔導計劃，針對性地提出完善華龍證券治理、加強規(guī)范運作等方面的建議，督促接受輔導人員進行法規(guī)學習。中信證券輔導工作小組和其他中介機構采用多種方式開展本期工作，包括持續(xù)跟蹤華龍證券規(guī)范運作情況，查閱并搜集公司法律、財務、業(yè)務等方面資料。
本期輔導報告還重點針對6月受處分的事項做了回應。報告中顯示，華龍證券已進行了及時而系統(tǒng)的整改，并提出了六大整改舉措，包括提高思想認識，調整內部組織架構，引進專業(yè)人才、持續(xù)完善廉潔從業(yè)風險防控機制、強化合規(guī)自查、責任到人等等。
華龍證券成立于2001年，近些年一直在準備沖刺IPO。在2017年11月，華龍證券由中信證券擔任上市輔導機構，向甘肅證監(jiān)局備案并獲得受理。2018年4月，中信證券首次報送了輔導工作進展。但自2021年11月以來，華龍證券因藍山科技項目接連受到監(jiān)管處罰。
藍山科技案影響“余波未了”，華龍證券如今又屢因各項違規(guī)多次收到監(jiān)管罰單，其IPO之路將會如何，記者將保持持續(xù)關注。
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